Proceso de envío de documentos electrónicos a la SRI mediante proveedor Stupendo

Características del Requisito

Descripción 

La facturación electrónica es otra forma de emisión de comprobantes de venta que cumple con los requisitos legales y reglamentarios exigibles para su autorización por parte del SRI, garantizando la autenticidad de su origen e integridad de su contenido, ya que incluye en cada comprobante la firma electrónica del emisor.

Para lograr la generación de la factura electrónica debe el sistema de software permitir que tan pronto haya cerrado el registro de la información de la operación de venta, y de que haya almacenado la información de esta operación en forma adecuada, construya el formato XML de acuerdo con las especificaciones técnicas, calcule el CUFE, y aplique el método de firma electrónica avanzada apropiado para su modelo de negocio, y lo almacene en un formato convertible en un archivo de datos de tipo UTF-8.

Características de la Factura Electrónica

• Utiliza el formato electrónico de generación XML estándar establecido por la SRI.
• Incluye la firma digital o electrónica para garantizar autenticidad e integridad y no repudio de la factura electrónica, de acuerdo con la política de firma adoptada por la SRI.

Para dar cumplimiento a la legislación mencionada y de acuerdo a las especificaciones del Ficha Técnica de Comprobantes Electrónicos Esquema Off-line, en el presente documento se detalla la configuración que se debe realizar para la generación de la factura electrónica.

Importante

Para Versión 12.1.17, deberá verificar la existencia de los cambios mencionados en la sección "Actualizaciones del Compatibilizador" en el diccionario de datos. En caso de no Existir, deberá capturar de manera manual.

Procedimiento de Implantación 

El sistema se actualiza inmediatamente después de aplicar el paquete de actualizaciones (Patch) de este llamado.

1. Realice la aplicación del paquete de actualizaciones (patch) asociado a este requisito. El patch contiene la actualización de los siguientes fuentes:

• FISA812.PRW
• FISA813.PRW
• FISA814.PRW
• LOCXFUNA.PRX
• LOCXNF.PRW
• LOCXNF2.PRW
• M486XFUNEQ.PRW
• MATA486XFUN
• WSENVSTUEQ.PRW
• WSCONSTUEQ.PRW
• FATSECU.INI
• FATEECU.INI
• FATCRECU.INI
• FATCRECU20.INI

2. Revise la configuración de parámetros creados por el Actualizador.

3. Configure rutina en el menú correspondiente. En el menú del Módulo Facturación, en la ruta Actualizaciones | Facturación | Facturación, agregue la rutina Documentos Electrónicos(MATA486) como función de Protheus.

Actualizaciones del Compatibilizador 

1. Creación de Preguntas en el archivo SX1 – Archivo de Preguntas:

Grupo: MATA486

Grupo: MATA486A

Grupo: MATA486B

Grupo: MATA486C

Grupo: MATA486D

2.    Creación de tablas en el archivo SX2– Tablas:

3.  Modificación de Tablas Genéricas en el archivo SX5 – Tablas Genéricas:

Modificar tabla genérica TB para que sea de acuerdo a Tabla 6 del SRI. 

Crear tabla genérica SD- Estatus Documentos:

4.  Creación de Campos en el archivo SX3 – Campos:

Tabla F3H - Definición de Catálogos.

Tabla F3I - Mantenimiento de Catálogos.

Tabla SF1 - Encabezado de Fact. de Entrada.

Tabla SF2 - Encabezado de Fact. de Salida.

Tabla SFB - Impuestos Variables.

Tabla SFP - Control de Formularios.

Tabla AI0 - Complementos de Clientes.

Tabla SB1 - Productos.

Tabla SFE - Retenciones de Impuestos.

Tabla CCR - Conceptos de Retención.

Importante:

El tamaño de los campos que disponen de grupo puede variar de acuerdo con el entorno en uso.

5.  Creación de Consulta Estándar/Especifica en el archivo SXB – Consulta Estándar/Especifica:

Búsqueda ECU016:

Búsqueda ECU018:

Búsqueda ECU020:

Búsqueda ECU024:

6.  Creación de Índices en el archivo SIX – Índices:

7.  Creación  de Parámetros en el archivo SX6 – Parámetros:

Procedimiento de Configuración

CONFIGURACIÓN DE MENÚS

2.  En el Configurador (SIGACFG), acceda a Entornos/Archivo/Menú (CFGX013). Informe la nueva opción de menú del informe el nombre del módulo, conforme las instrucciones a continuación:

Procedimiento de Utilización 

1.- Ingrese a la rutina de Definición de Catálogos (Facturación SIGAFAT | Actualizaciones | Archivos | Definición de catálogos) para crear automáticamente los catálogos de Factura Electrónica a partir de los archivos .CSV.

2.- En la rutina de Mantenimiento de Catálogos (Facturación SIGAFAT | Actualizaciones | Archivos | Mantenimiento de catálogos) se puede verificar el contenido de los catálogos creados.

3.- Configure la relación entre las tablas del sistema y los catálogos publicados por la SRI:

a) Impuestos variables (Facturación (SIGAFAT) | Actualizaciones | Archivos | Impuestos Variab.): Defina el código del impuesto de acuerdo a Tabla 16 (Campos FB_CODIMP)

b)Tipos de Entrada/Salida  (Facturación (SIGAFAT) | Actualizaciones | Archivos | Tipos de Entrada y Salida): Es importante indicar en la TES el código de Tarifa de IVA de acuerdo Tabla 17 para las opciones de calculo de IVA: 2 - No Calculado, 3 - Exento o 4 - Alicuota 0.

c) Forma de Pago (Facturación (SIGAFAT) | Actualizaciones | Archivos | Clientes): Defina el código de forma de pago de acuerdo a Tabla 24 (Campos AI_MPAGO), desde acción Complementos de Cliente.

d) Producto (Facturación (SIGAFAT) | Actualizaciones | Archivos | Productts): Defina el código de ICE de acuerdo a Tabla 18 (Campos B1_CODICE)  si para el producto aplica calculo de impuesto ICE (Alic. ICE mayor a cero).

4.-En la tabla de Control de Folios (Libros Fiscales (SIGAFIS) | Actualizaciones | Archivos | Contr. Formularios) registre los datos para cada serie y especie:

Folios: Rango de folios de documento.
Número autorización: Número o código de la resolución otorgada para la numeración.
Fecha de validez: Fecha de vencimiento de la autorización.
Cód Pto Emi: Código de punto de emisión.
Establecimiento: Código del establecimiento, el cual debe estar registrado en la SRI.

5.- En el catálogo de Clientes (Facturación (SIGAFAT) | Actualizaciones | Archivos | Clientes) registre la información requerida para la factura electrónica. Así mismo, debe asegurarse de que los datos no contengan caracteres especiales. Entre otros, los datos requeridos para incluir en la factura electrónica son:

Tipo de idetificador (A1_TIPDOC).
RUC (A1_CGC)
Nombre (A1_NOME).
Dirección (A1_END).
Cuenta de correo electrónico (A1_EMAIL).

6.- Registre Factura de Venta (Facturación (SIGAFAT) | Actualizaciones | Facturación | Facturaciones). A continuación realice el envío del documento electrónico (Facturación (SIGAFAT) | Actualizaciones | Facturación | Facturación Electrónica), una vez enviado el documento para consultar la respuesta por parte del SRI mediante proveedor tecnológico Stupendo es necesario visualizar el documento mediante la opción Monitor. (tiempo aproximado entre envío y consulta del estatus del documento 1 minuto).

7.- Registre Nota de Débito (Facturación (SIGAFAT) | Actualizaciones | Facturación | Generac. de Notas de Crédito y Débito). A continuación realice el envío del documento electrónico (Facturación (SIGAFAT) | Actualizaciones | Facturación | Facturación Electrónica), una vez enviado el documento para consultar la respuesta por parte del SRI mediante proveedor tecnológico Stupendo es necesario visualizar el documento mediante la opción Monitor. (tiempo aproximado entre envío y consulta del estatus del documento 1 minuto).

8.- Registre Nota de Crédito (Facturación (SIGAFAT) | Actualizaciones | Facturación | Generac. de Notas de Crédito y Débito). A continuación realice el envío del documento electrónico (Facturación (SIGAFAT) | Actualizaciones | Facturación | Facturación Electrónica), una vez enviado el documento para consultar la respuesta por parte del SRI mediante proveedor tecnológico Stupendo es necesario visualizar el documento mediante la opción Monitor. (tiempo aproximado entre envío y consulta del estatus del documento 1 minuto).

Para Comprobantes de Retención:

1.- En la ruta indicada en el parámetro MV_PATH814, colocar archivo 20TipoImpARetenerSRI.csv, el cual contiene datos de acuerdo a tabla 20 del SRI, el cual debe contener la siguiente estructura tipo (1- Ret. de Renta, 2 - Ret. de IVA y 6 - Ret. de ISD), código definido por la SRI y Descripción  definida por la SRI.

2.- En Módulo Facturación (SIGAFAT) desde Actualizaciones | Escenarios de Venta | Mantenimiento de Catálogos validar generación de tabla S020 - Catálogo Tipos Impuestos a Retener.

3.- Configurar parámetro MV_CFDFTCR con ruta y nombre de archivo .INI que contiene la estructura de XML para comprobantes de retención: (FATCRECU.INI)

4.- En módulo Configurador (SIGACFG) desde Entorno | Empresas | Sucursal, en el campo Actividad Económica (M0_DSCCNA) se debe indicar Establecimiento concatenado al Punto de Emisión (3 posiciones para cada uno dato).

5.- En módulo Compras (SIGACOM) desde Actualizaciones | Archivo | Proveedores, indicar correo en campo EMail (A2_EMAIL) para envío de comprobante de retención.

6.- En módulo Libros Fiscales (SIGAFIS) desde Actualizaciones | Archivo | Conceptos, se debe configurar código para retenciones de Renta según la SRI en campo Cód. Ret SRI (CCR_RETSRI) para cada uno de los conceptos.

7.- En módulo Facturación (SIGAFAT) desde Actualizaciones | Archivo | Tipos de Entrada y Salida, configurar registro contenga cálculo de Retención de IVA y Retención de Renta.

8.- En módulo Compras (SIGACOM) desde Actualizaciones | Movimientos | Factura de Entrada, registrar Factura de Entrada utilizando la TES configurada en el punto 6, capturar campos Establecimiento (F1_ESTABL) y Punto de Emisión (F1_PTOEMIS) del proveedor y validar que contenga cálculo de impuestos de retención y que al guardar muestre número de certificado creado.

9.- Realice el envío del documento electrónico (Facturación (SIGAFAT) | Actualizaciones | Facturación | Comprobantes Retención), una vez enviado el documento para consultar la respuesta por parte del SRI mediante proveedor tecnológico Stupendo es necesario visualizar el documento mediante la opción Monitor. (tiempo aproximado entre envío y consulta del estatus del documento 1 minuto).

Proceso de Transmisión de Comprobante de Retención 2.0 Versión ATS

A partir del 29/11/2022, es obligatorio realizar la transmisión de Comprobantes de Retención 2.0 versión ATS, por lo cual se debe utilizar el archivo FATCRECU20.INI, para más información puede ver Documento Técnico de Activación de Transmisión de Comprobante de Retención 2.0 versión ATS - Ecuador

Sustento Legal:

El 27 de mayo de 2022 el Servicio de Rentas Internas emitió la Resolución No. NAC-DGERCGC22-00000024, a través de la cual establece disposiciones respecto a la emisión de los Comprobantes de Retención Electrónicos en la versión ATS.

A través de esta resolución, se dispone que los sujetos pasivos del Impuesto a la Renta obligados a facturar que, a la fecha de entrada en vigencia de la presente Resolución, todavía no se encuentren obligados a emitir comprobantes de venta, retención y documentos complementarios en la modalidad electrónica, deberán incorporar este tipo de esquema a su actividad hasta el 29 de noviembre de 2022.

Pre-condiciones:

1. Realizar un respaldo del repositorio del ambiente (archivo .rpo)
2. Validar que las rutinas se encuentren actualizada con fecha mayor a las siguientes:

3. Rutinas	Nombre Técnico	Fecha
   FISA814.PRW	Carga de catálogos desde archivos .CSV	23/22/2022
   FATXFUMI.PRW	Funciones genéricas para Facturación - Mercado Internacional	18/22/2022
   M486XFUNEQ.PRW	Funciones Genéricas de Facturación Electrónica - Ecuador	18/22/2022
   FATCRECU20.INI	Esquema de XML para Comprobantes de Retención 2.0 ATS	18/22/2022

4. En el parámetro MV_CFDFTCR configurar el nombre y la ruta del ambiente, para el archivo FATCRECU.INI (por ejemplo: GetSrvProfString('startpath','')+'\cfd\inicfd\fatcrecu20.ini')
5. En la ruta configurada en el parámetro MV_CFDTCR colocar el archivo FATCREQU.INI:
   
6. Configurar el parámetro MV_PATH814, con la ruta local donde se colocarán los archivos en formato .csv para la carga de Catálogos.
7. Colocar los siguientes archivos en formato .csv en la ruta definida en el parámetro MV_PATH814, conteniendo las siguientes estructuras:
   • 16ImpuestosSRI.csv
     
   • 17TarifaIVASRI.csv
     
   • 20TipoImpARetenerSRI.csv
     
   • 21TarifaRetIVASRI.csv
     
   • 24FormasPagoSRI.csv
     
   • 22TipoPago
     
   • 27TiposRegimenFiscalExterior.csv
     }
   • 28Paises.csv
     
   • 29ParaisosFiscales.csv
     
8. En el módulo Facturación (SIGAFAT), ir al menú Actualizaciones | Archivos | Mantenimiento de Catálogos (FISA813)
9. Validar que se haya generado el catálogo S016 - Catálogo de impuestos, con la siguiente estructura:
   
10. Validar que se haya generado el catálogo S017 - Catálogo de Tarifa del IVA, con la siguiente estructura:
    
11. Validar que se haya generado el catálogo S020 - Catálogo Tipos Impuestos a Ret, con la siguiente estructura:
    
12. Validar que se haya generado el catálogo S021 - Catálogo de Tarifa Ret. IVA, con la siguiente estructura:
    
13. Validar que se haya generado el catálogo S022 - Catálogo de Tipos de Pago, con la siguiente estructura:
    
14. Validar que se haya generado el catálogo S024 - Catálogo Formas de Pago, con la siguiente estructura:
    
15. Validar que se haya generado el catálogo S027 - Catálogo de Régimen Fiscal del Exterior, con la siguiente estructura:
    
16. Validar que se haya generado el catálogo S028 - Catálogo de Países, con la siguiente estructura:
    
17. Validar que se haya generado el catálogo S029 - Catálogo de Paraísos Fiscales, con la siguiente estructura:
    
18. En el Módulo Facturación (SIGAFAT), ir al menú Actualizaciones | Archivos | Impuestos Variable (MATA996)
    • Para los impuestos que tienen configurado el campo Clase Imp. (FB_CLASSE) esa igual a I-Impuesto, es necesario informar el campo Cod.Impuesto (FB_CODIMP).
19. En el Módulo Libros Fiscales (SIGAFIS), ir al menú Actualizaciones | Archivos | Conceptos.
    • Para cada Concepto configurar el campo Cód. Ret SRI (CCR_RETSRI), el cual debe corresponder a las tablas 3.10 Conceptos de retención en la fuente de Impuesto a la renta del SRI (tablas del Catálogo de Anexo Transaccional Simplificado)
20. En el módulo Compras (SIGACOM), ir al menú Actualizaciones | Archivos | Proveedores

    • Configurar un Proveedor, donde es importante configurar los campos Forma Pago (A2_MPAGO) y E-Mail (A1_EMAIL)

    • Aviso
      title Importante
      Adicional en el Proveedor deberán ser configurados los siguientes campo Pago Resid. (A2_CONTRBE), Tp. Reg. Fis (A2_RETENED), País/Estab. (A2_CODICA), País P. Fisc (A2_RETICA), País Efec Pg (A2_CODICA2), Doble Trib (A2_ECDTEX) y Pgo Ext Ret (A2_CBUCOM), los cuales son necesarios para la generación de los atributos del nodo <pagoExterior> del Anexo Transaccional Simplificado (ATS).

21. En el módulo Compras (SIGACOM), ir al menú Actualizaciones | Archivos | Tipos de Entrada y Salida (MATA080)
22. Configurar un Tipo de Entrada (TES) con el cálculo del Impuesto IVA, Retención de IVA y Retención de la Renta.
23. En el módulo Compras (SIGACOM), ir al menú Actualizaciones | Archivos | Modalidades (FINA010)
    • Configurar la Modalidad que aplica para la generación de la Factura de Entrada.
24. En el módulo Compras (SIGACOM), ir al menú Actualizaciones | Archivos | Productos (MATA010)
    • Configurar el o los Productos que aplica para la generación de la Factura de Entrada.
25. En el módulo Compras (SIGACOM), ir al menú Actualizaciones | Movimientos | Facturas de Entrada (MATA101N)
    • Incluir una Factura de Entrada (NF), la cual debe realizar el cálculo de IVA, Retención de IVA y Retención de la Renta.
    • En el encabezado se deben informar los siguientes campos: No. Autoriz (F1_NUMAUT), Cod Estable (F1_ESTABL), Cód. Pto Emi (F1_PROEMIS), Tipo Comp (F1_TIPOPE) y Cód.Sustent (F1_CODCTR)

    • En los ítems se deben informar los siguientes campos: Producto (D1_COD), Cantidad (D1_QUANT), Valor Unit. (D1_VUNIR), Valor Total (D1_TOTAL), Tipo Entrada (D1_TES) 

    • Aviso
      title Importante
      Para el calculo del Retención de la Renta (RIR), es es necesario informar en el ítem el campo Concepto (D1_CONCEPT). Para visualizar datos en la consulta del campo Concepto (D1_CONCEPT), se debe configurar registros desde el módulo Libros Fiscales (SIGAFIS), en el menú Actualizaciones | Archivos | Conceptos.

    • Presionar Guardar para confirmar el guardado de la Factura de Entrada.
    • Validar que se visualice el Folio del Comprobante de Retención generado.